2020年度部门（单位）整体支出绩效自评报告

一、基本情况

（一）部门基本情况。区人大常委会各工作机构受区人大常委会委托，负责对“一府一委两院”及其有关部门贯彻执行宪法、法律、法规以及区人大及其常委会的决议、决定等实施监督，并向区人大常委会或主任会议报告；负责对提请区人大常委会议审议的有关工作议题进行调查研究，提出初审意见，按要求起草有关文稿；负责对重大事项进行专项调查研究，提出意见建议或调研报告等。依照《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的规定，区人大常委会主要职权是：

1.保证宪法、法律、行政法规和上级人民代表大会及其常务委员会决议在本行政区内的遵守和执行；

2.讨论、决定本区内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族等工作的重大事项；根据区人民政府的建议，决定本区国民经济和社会发展计划、财政预算的部分变更；监督区人民政府、经开区管委会、区人民法院和区人民检察院的工作；联系区人民代表大会代表，受理人民群众对上述机关和国家工作人员的申诉和意见；

3.撤销镇人民代表大会的不适当的决议；撤销区人民政府的不适当的决定和命令；

4.领导或主持区人民代表大会代表的选举，召集区人民代表大会会议；在区人民代表大会闭会期间，行使人事任免权；补选市人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表；

5.决定授予地方的荣誉称号。

区人大设专委会4个，区人大常委会机关设正处级工作机构8个，每个工作机构都承担着相应的职能职责，具体承办区人大常委会和上级人大及其常委会交办的工作任务。2020年在职人员57人，离休人员2人。

（二）预算及支出情况。

1.整体支出规模。2020年全年总支出19112317.12元，其中基本支出15998077.15元，项目支出3114239.97元。

2.三公经费支出。2020年三公经费支出预算630000元，实际支出245203.78元。

3.结转结余情况。2020年无结转结余。

二、绩效评价基本情况

（一）绩效评价目的

区人大常委会各工作机构受区人大常委会委托，负责对“一府一委两院”及其有关部门贯彻执行宪法、法律、法规以及区人大及其常委会的决议、决定等实施监督，并向区人大常委会或主任会议报告；负责对提请区人大常委会议审议的有关工作议题进行调查研究，提出初审意见，按要求起草有关文稿；负责对重大事项进行专项调查研究，提出意见建议或调研报告等。通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升单位绩效管理科学化水平.

（二）评价指标体系

整个指标体系分为投入（5分），过程（45分），产出（10分），效益（40分），共设置了4个一级指标，4个二级指标，9个三级指标。

（三）绩效评价工作过程

包括前期准备、组织实施、分析评价等。绩效评价工作首先通过对项目前期的申报资料，预算测算明细，项目的可行性和必要性等基础资料进行严格审核，对起后续项目开展的计划工作，绩效目标任务及其完成后的实际绩效结果严格按照进行绩效评价指标进行分析考核评价，得出绩效评价结果。

三、绩效评价情况及结论

（一）投入评价情况

2020年全年总支出19112317.12元，其中基本支出15998077.15元，项目支出3114239.97元。

1、 项目资金到位情况分析。

1) 2020年各专委会，常委会工作机构经费预算168.44万元，实际到位资金168.44万元，项目资金到位率100%。

2) 2020年常委会、主任会、人代会议经费预算123.73万元，实际到位资金123.73万元，项目资金到位率100%。

3) 2020年常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费预算4.15万元，实际到位资金4.15万元，项目资金到位率100%。

4) 渝财行〔2019〕61号关于提前下达2020年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费进行追加14.89万元，实际到位资金14.89万元，项目资金到位率100%。

5) 渝财行〔2018〕124号关于提前下达2019年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费进行追加0.22万元，实际到位资金0.22万元，项目资金到位率100%。

（二）过程评价情况

1、各专委会，常委会工作机构经费

根据常委会年初工作要点安排，区人大4个专委会、常委会8个工作部门都需承办一定的调研、视察、执法检查、专题询问、工作评议等工作任务。该项目的绩效目标是保障各专委会、常委会工作机构组织开展好各类活动，为常委会作出决议决定提供有价值的参考信息，同时保障机关正常运转。资金执行率100%。

各专委会，常委会工作机构经费项目的开展主要根据年初工作安排，绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查。

2、常委会、主任会、人代会议经费

根据《地方组织法》第十一、四十、四十五条的相关规定，地方各级人民代表大会会议每年至少举行一次。经过五分之一以上代表提议，可以临时召集本级人民代表大会会议。常委会议每两个月至少举行一次。根据年初工作要点安排，2020年计划召开区人代会议2次，常委会议7次，主任会议12次。资金执行率100%。

常委会、主任会、人代会议经费是保障人民代表大会、常委会、主任会等会议的圆满召开，绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查。 

3、常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费

为进一步提升常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表的履职能力，以及人大工作者的服务水平，常委会计划2020年分批举办专题培训班2期，培训人数约120人，区内培训2天，市外培训6天。资金执行率100%。

常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费项目绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查。

4、改善办公条件经费

根据渝财行〔2019〕61号文件和渝财行〔2018〕124号文件，下达人大改善办公条件经费的通知，追加的14.89万元和0.22万元，我单位已全部用于办公设备的更换。

改善办公条件经费主要用于办公设备的更换，所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查。 

（三）产出评价情况

从质量达标率、完成及时率、成本节约率三个指标进行分析，我单位开展项目均已达到指标要求，完成率为100%

（四）效益评价情况

一是经济效益方面，通过对“一府一委两院”及其有关部门的工作，开展调研、视察、评议、执法检查等，为推动全区经济发展提供了较大帮助。二是社会效益方面，保障各专委会、常委会工作机构组织开展好各类活动，为常委会作出决议决定提供有价值的参考信息，同时保障机关正常运转，为推进全区社会发展作出了积极贡献。三是生态效益方面，严格落实厉行节约方面的有关规定，严格控制活动用车、用电、用纸等数量。群众满意率接近100%。

四、存在的问题和下一步改进措施

按各项指标收集佐证材料时，由于前期准备不充分，费事费力，效率不高，后期应加强日常绩效管理培训，及时收集整理各项资料，为后续绩效评价打下坚实基础。

在项目经费申请和预算时，严格审核项目的实际价值和必要性，严格审核经费明细，做到项目预算的精细化、规范化，在经费支出使用时，严格按照财务制度、采购制度及经费支出的相关规定，进行采购和报销，并认真做好项目的绩效评价工作。

项目资金绩效自评报告

区财政局：

区人大办2020年共有各专委会、常委会工作机构经费，常委会组成人员、人大主席（主任），人大代表培训费、人大改善办公条件经费等5个项目资金。现将其5个项目资金绩效自评情况逐一报告如下。

一、项目资金绩效基本情况

（一）各专委会，常委会工作机构经费

1、基本情况

各专委会、常委会工作机构经费经费年初预算申报175万，预算批复为168.44万，实际支付168.44万，无追加减情况。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

2、资金投入情况分析

（1）项目资金到位情况分析。按照区人大办2020年预算批复，2020年各专委会，常委会工作机构经费预算168.44万元，实际到位资金168.44万元，项目资金到位率100%。

（2）项目资金执行情况分析。根据常委会年初工作要点安排，区人大4个专委会、常委会8个工作部门都需承办一定的调研、视察、执法检查、专题询问、工作评议等工作任务。该项目的绩效目标是保障各专委会、常委会工作机构组织开展好各类活动，为常委会作出决议决定提供有价值的参考信息，同时保障机关正常运转。资金执行率100%。

（3）项目资金管理情况分析。各专委会，常委会工作机构经费项目的开展主要根据年初工作安排，绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查，不存在违规违法的问题。

3、绩效评价基本情况

（1）绩效评价目的

通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升绩效管理科学化水平。

（2）绩效目标完成情况分析

1）产出指标完成情况分析。一是数量方面，严格按照根据2020年年初工作要点安排，对“一府一委两院”及其有关部门的工作，开展调研、视察、评议、执法检查等，适时提出意见建议，向区人大常委会报告?？沟餮?0次以上，视察5次。二是质量方面，高质量组织调研活动，人员参加率平均达85%。三是实效方面，各类调研活动工作均按时完成，完成及时率100%。四是成本方面，严格控制调研活动成本，无一例超过预算。

2）效益指标完成情况分析。一是经济效益方面，通过对“一府一委两院”及其有关部门的工作，开展调研、视察、评议、执法检查等，为推动全区经济发展提供了较大帮助。二是社会效益方面，保障各专委会、常委会工作机构组织开展好各类活动，为常委会作出决议决定提供有价值的参考信息，同时保障机关正常运转，为推进全区社会发展作出了积极贡献。三是生态效益方面，严格落实厉行节约方面的有关规定，严格控制活动用车、用电、用纸等数量。四是可持续影响方面，组织委员围绕打好污染防治攻坚战开展调研活动，及时召开会议将调研成果转化为区委、区政府决策依据。

3）管理类指标完成情况分析。2020年，在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

4）满意度指标完成情况分析。2020年群众满意率达标。

（二）常委会、主任会、人代会议经费

1、基本情况

常委会、主任会、人代会议经费年初预算申报190万，预算批复为123.73万，实际支付123.73万，无追加减情况。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

2、资金投入情况分析

（1）项目资金到位情况分析。按照区人大办2020年预算批复，2020年常委会、主任会、人代会议经费预算123.73万元，实际到位资金123.73万元，项目资金到位率100%。

（2）项目资金执行情况分析。根据《地方组织法》第十一、四十、四十五条的相关规定，地方各级人民代表大会会议每年至少举行一次。经过五分之一以上代表提议，可以临时召集本级人民代表大会会议。常委会议每两个月至少举行一次。根据年初工作要点安排，2020年计划召开区人代会议2次，常委会议7次，主任会议12次。资金执行率100%。

（3）项目资金管理情况分析。常委会、主任会、人代会议经费是保障人民代表大会、常委会、主任会等会议的圆满召开，绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查，不存在违规违法的问题。

3、绩效评价基本情况

（1）绩效评价目的

通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升绩效管理科学化水平。

（2）绩效目标完成情况分析

1）产出指标完成情况分析。一是数量方面，根据年初工作要点安排，2020年计划召开区人代会议2次，常委会议7次，主任会议12次。二是质量方面，高质量组织相关会议活动。三是实效方面，各类会议工作均按时完成，完成及时率100%。四是成本方面，严格控制会议成本，无一例超过预算。

2）效益指标完成情况分析。一是经济效益方面，通过常委会、主任会、人代会议经费、保障人民代表大会、常委会、主任会等会议的圆满召开。二是社会效益方面，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大精神，深学笃用习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想，认真贯彻落实二届区委全委会议和区委人大工作会议精神，紧紧围绕全区开展的“三大攻坚战”“八项行动计划”和“七个提升行动”，在依法决定重大事项、服务中心工作；主动监督实效、助推全区发展。三是生态效益方面，严格落实厉行节约方面的有关规定，严格控制会议用车、用电、用纸等数量。

（3）管理类指标完成情况分析。2020年，在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

（4）满意度指标完成情况分析。2020年群众满意率达标。

（三）常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费

1、基本情况

常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费年初预算申报95万，预算批复为4.15万，实际支付4.15万，无追加减情况。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

2、资金投入情况分析

（1）项目资金到位情况分析。按照区人大办2020年预算批复，2020年常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费预算4.15万元，实际到位资金4.15万元，项目资金到位率100%。

（2）项目资金执行情况分析。为进一步提升常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表的履职能力，以及人大工作者的服务水平，常委会计划2020年分批举办专题培训班2期，培训人数约120人，区内培训2天，市外培训6天。

资金执行率100%。

（3）项目资金管理情况分析。常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费项目绩效总目标和阶段性目标都已按照计划完成，未逾期。所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查，不存在违规违法的问题。

3、绩效评价基本情况

（1）绩效评价目的

通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升绩效管理科学化水平。

（2）绩效目标完成情况分析

1）产出指标完成情况分析。一是数量方面，严格按照2020年初计划，2020年分批举办专题培训班2期，培训人数约120人，区内培训2天，市外培训6天。三是实效方面，各类调研工作均按时完成，完成及时率100%。四是成本方面，严格控制培训成本，无一例超过预算。

2）效益指标完成情况分析。一是经济效益方面，常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表培训费预算4.15万元，实际到位资金4.15万元，项目资金到位率100%。通过过组织培训，进一步提升常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表的履职能力，以及人大工作者的服务水平。二是社会效益方面进一步提升常委会组成人员、人大主席（主任）、人大代表的履职能力，以及人大工作者的服务水平，为推进全区社会发展作出了积极贡献。三是生态效益方面，严格落实厉行节约方面的有关规定，严格控制培训用车、用电、用纸等数量。

3）管理类指标完成情况分析。2020年，在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

4）满意度指标完成情况分析。2020年群众满意率达标。

（四）2020年改善办公条件经费

1、基本情况

改善办公条件经费是渝财行〔2019〕61号文件关于提前下达2020年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费的通知进行追加预算14.89万元。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

2、资金投入情况分析

（1）项目资金到位情况分析。渝财行〔2019〕61号关于提前下达2020年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费进行追加14.89万元，实际到位资金14.89万元，项目资金到位率100%。

（2）项目资金执行情况分析。根据渝财行〔2019〕61号文件追加的14.89万，我单位已全部用于办公设备的更换。

（3）项目资金管理情况分析。改善办公条件经费主要用于办公设备的更换，所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查，不存在违规违法的问题。

3、绩效评价基本情况

（1）绩效评价目的

通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升绩效管理科学化水平。

（2）绩效目标完成情况分析

1）产出指标完成情况分析。一是数量方面，严格按照改善办公条件经费的使用规定，对我单位部分继续更换的办公电脑、打印机按财务制度和采购制度规定进行采购和更换。

2）效益指标完成情况分析。办公设备的更换为推动全区经济发展提供了较大帮助。同时为更好的提供服务进行物质保障。

3）管理类指标完成情况分析。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

4）满意度指标完成情况分析。2020年群众满意率达标。

（五）2019年改善办公条件经费

1、基本情况

改善办公条件经费是渝财行〔2018〕124号文件关于提前下达2019年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费的通知进行追加预算0.22万元。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

2、资金投入情况分析

（1）项目资金到位情况分析。渝财行〔2018〕124号关于提前下达2019年部分区县（自治县）人大改善办公条件经费进行追加0.22万元，实际到位资金0.22万元，项目资金到位率100%。

（2）项目资金执行情况分析。根据渝财行〔2018〕124号文件追加的0.22万，我单位已全部用于办公设备的更换。

（3）项目资金管理情况分析。改善办公条件经费主要用于办公设备的更换，所有开支均按照区人大常委会办公室财务管理制度执行，资金的使用严格把关；整个项目的运行完全按照区人大常委会办公室内部管理制度、区委区政府及财政的有关规定执行，严格人员作风，单位内部不定期进行抽查，不存在违规违法的问题。

3、绩效评价基本情况

（1）绩效评价目的

通过对项目资金绩效的综合评价，进一步推动项目绩效管理，改进预算管理制度，提高财政资金使用效益，探索构建项目资金管理绩效评价体系，不断改进财政宏观管理，提升绩效管理科学化水平。

（2）绩效目标完成情况分析

1）产出指标完成情况分析。一是数量方面，严格按照改善办公条件经费的使用规定，对我单位部分继续更换的办公电脑、打印机按财务制度和采购制度规定进行采购和更换。

2）效益指标完成情况分析。办公设备的更换为推动全区经济发展提供了较大帮助。同时为更好的提供服务进行物质保障。

3）管理类指标完成情况分析。在财务管理方面，严格按照上级主管部门及财政部门的要求，制订资金使用监管制度，确保资金使用安全；严格按照资金审批程序支付资金，做到专款专用。不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。无一例未完成绩效目标的情况。

4）满意度指标完成情况分析。2020年群众满意率达标。

二、未完成绩效目标的原因和下一步改进措施

在项目经费申请和预算时，严格审核项目的实际价值和必要性，严格审核经费明细，做到项目预算的精细化、规范化，在经费支出使用时，严格按照财务制度、采购制度及经费支出的相关规定，进行采购和报销，并认真做好项目的绩效评价工作。

三、绩效自评结果拟应用和公开情况

为更好地发挥区人大的作用，建议区财政继续确保财政专项资金的预算安排。区人大常委会办公室按照区财政局统一要求，将项目绩效评价结果向社会公开，接受社会各界的监督。